뱅크오브아메리카, 자금세탁 의무 위반으로 대규모 제재
주요 금융기관의 규제 위반 및 제재 사례는 금융 시스템 전반의 리스크 관리와 규제 환경 변화를 시사합니다.
요약
뱅크오브아메리카는 자금세탁방지 의무 위반으로 12억 달러가 넘는 규모의 제재를 받았습니다. 엘리자베스 워런 미국 상원 은행위원회 간사는 이 사안과 관련하여 미 법무부에 형사 수사 여부와 향후 계획을 11월 12일까지 답변할 것을 요구했습니다. 미 재무부 산하 금융범죄단속네트워크(FinCEN)는 은행이 자금세탁방지법(BSA)을 고의로 위반하여 12억 달러 규모의 과징금을 부과했습니다. 은행은 의심 거래를 적시에 보고하지 않은 점 등을 인정했습니다. 또한, 다른 규제기관인 OCC 역시 자금세탁방지 체계 결함을 이유로 7억 5천만 달러의 과징금을 부과했습니다. 이번 제재는 민사적 합의에 따른 것이며, 워런 의원이 요구한 형사 수사는 별개의 절차입니다.
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원문 제목 12억달러 넘는 제재 뒤 워런, 뱅크오브아메리카 형사 수사 촉구
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